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財富證券股票質押業務違規吃湖南證監局警示函

來源:綿陽家園網 作者:本站 發布時間:2019-09-10
 中國證監會網站今日公布的湖南監管局行政監管措施決定書【2019】20號顯示,財富證券有限責任公司在開展股票質押業務中,待購回期間未能持續有效地對融入方經營、財務、對外

 中國證監會網站今日公布的湖南監管局行政監管措施決定書【2019】20號顯示,財富證券有限責任公司在開展股票質押業務中,待購回期間未能持續有效地對融入方經營、財務、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤。

优发娱乐登录 上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一款的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,湖南證監局決定對財富證券采取出具警示函的監管措施。

优发娱乐登录 《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:

优发娱乐登录 (一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

优发娱乐登录 (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

(三)持續督促客戶規范證券發行行為,動態監控客戶交易活動,及時報告、依法處置重大異常行為,不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

(四)嚴格規范工作人員執業行為,督促工作人員勤勉盡責,防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

(五)有效管理內幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。

优发娱乐登录 (六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突,切實維護客戶利益,公平對待客戶。

优发娱乐登录 (七)依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務,保證關聯交易的公允性,防止不正當關聯交易和利益輸送。

(八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定:證券基金經營機構違反本辦法規定的,中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施;對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。

优发娱乐登录 證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的,對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員,依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。

以下為處罰原文:

關于對財富證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定

[2019]20號

財富證券有限責任公司:

优发娱乐登录 經核查,你公司在開展股票質押業務中,待購回期間未能持續有效地對融入方經營、財務、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一款的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的監管措施。

如對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

湖南證監局

2019年9月4日


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